OSSERVATORIO COMPLIANCE CST™

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Banca d’Italia: aperta la Consultazione pubblica per l’aggiornamento delle Circolari per le segnalazioni di vigilanza.

OSSERVATORIO COMPLIANCE CST™  Banca d’Italia: aperta la Consultazione pubblica per l’aggiornamento delle Circolari per le segnalazioni di vigilanza.

La Banca d’Italia, il 21 giugno ha avviato una Consultazione pubblica che riguarda l’aggiornamento delle Circolari nn. 272, 217, 148, 286 e 154 della Banca d’Italia che disciplinano le segnalazioni di vigilanza delle banche, degli intermediari finanziari, degli istituti di pagamento, degli istituti di moneta elettronica, delle società di intermediazione mobiliare e delle succursali di imprese di paesi terzi diverse dalle banche.

A tale riguardo, sono stati pubblicati alla sezione “Consultazioni /Segnalazioni di vigilanza delle banche, degli intermediari finanziari, degli istituti di pagamento (degli IMEL, delle SIM e delle succursali di imprese di paesi terzi diverse dalle banche)” i seguenti documenti:

  • Documento di consultazione - nota illustrativa;
  • Bozza del 16° aggiornamento della Circolare n. 272 del 30 luglio 2008, “Matrice dei Conti”;
  • Bozza del 22° aggiornamento della Circolare n. 217 del 5 agosto 1996, “Manuale per la compilazione delle Segnalazioni di Vigilanza per gli Intermediari Finanziari, per gli Istituti di pagamento e per gli IMEL”;
  • Bozza del 25° aggiornamento della Circolare n. 148 del 5 agosto 1996, “Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Intermediari del Mercato Mobiliare”;
  • Bozza del 15° aggiornamento della Circolare n. 286 “Istruzioni per la compilazione delle segnalazioni prudenziali per i soggetti vigilati”;
  • Bozza del 75° aggiornamento della Circolare n. 154 del 22 novembre 1991, “Segnalazioni di vigilanza delle istituzioni creditizie e finanziarie. Schemi di rilevazione e istruzioni per l'inoltro dei flussi informativi”.

Gli interventi di modifica sono principalmente rivolti a:

  • integrare gli schemi segnaletici delle banche, degli intermediari finanziari, degli istituti di pagamento e degli IMEL con l’introduzione di alcune voci necessarie a supportare le attività di controllo e di intervento in materia di trasparenza e correttezza dei comportamenti degli intermediari e di diritti e obblighi delle parti nella prestazione di servizi di pagamento (Circolari nn. 272 e 217);
  • aggiornare e integrare le segnalazioni relative ai servizi di investimento delle Banche e delle SIM (Circolari nn. 272 e 148);
  • introdurre specifiche voci relative alla tutela dei fondi degli utenti dei servizi di pagamento e alla polizza assicurativa (o analoga forma di garanzia) prevista per la prestazione dei servizi di disposizione di ordini di pagamento (PIS) e informazione sui conti (AIS) (Circolari nn. 217 e 286);
  • estendere l’ambito di applicazione della normativa segnaletica delle SIM alle succursali di imprese di paesi terzi diverse dalle banche (Circolari nn. 148 e 286).

La consultazione (aperta fino al 19 settembre 2022) si rivolge alle categorie di intermediari disciplinati dalle Circolari in esame, quest’ultimi, entro 90 giorni dalla pubblicazione del documento di consultazione sul sito web della Banca d’Italia, dovranno trasmettere eventuali osservazioni e commenti. A conclusione della consultazione pubblica, la Banca d’Italia procederà all’analisi delle osservazioni e dei commenti ricevuti, nonché di ogni altra informazione rilevante, con l’obiettivo di elaborare il testo finale delle disposizioni.

La documentazione in esame sarà visibile al seguente link:

https://www.bancaditalia.it/compiti/vigilanza/normativa/consultazioni/2022/20222106-segnalazioni-vig/index.html

 

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